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苏州地区上市公司风险防控专题培训会

为进一步提升上市公司规范运作意识,增强资本市场风险防控能力, 由江苏省上市公司协会联合苏州市地方金融监督管理局共同主办、苏州市上市公司协会协办的苏州地区上市公司风险防控专题培训会于6月3日在苏州召开,近百家上市公司董秘、财务总监、证券事务代表等160余人参加。

苏州市地方金融监督管理局副局长周启宏先生出席会议并作了开班讲话。周副局长对苏州地区上市公司的情况进行了整体介绍,总结了当前一些上市公司出现风险的主要原因,并对上市公司规范发展提出了针对性的要求。要求苏州地区上市公司追求高质量发展须注意三点:一是专注主业,稳步发展,跨行业投资并购须谨慎评估考量,平衡好发展和风险的关系;二是规范运作,珍惜信誉,严格做好信息披露工作,努力成为金融机构放心的客户;三是增强能力,勤勉尽责,熟练掌握最新专业知识,坚持职业道德底线。

江苏证监局公司监管处副处长卫明月围绕上市公司规范运作这个主题,就有关上市公司治理、规范运作的法律法规、监管政策作了深入解读,对近年来江苏辖区的年报审计非标意见公司、退市风险公司、被稽查立案上市公司的违法违规实际案例作了深入剖析,给在座的各家上市公司敲响了警钟,并传达了江苏证监局2019年监管工作要点:2019年证监局将进一步加大证监局、交易所联合监管力度和深度,在日常问询、现场检查方面密切合作;进一步加强对上市公司控股股东的监管;进一步压实中介机构责任;进一步强化检查和违规问责,强化风险研判预判,维护资本市场稳定,重点关注控股股东对上市公司的风险传导。最后希望各上市公司深入了解监管新规,更好地理解掌握监管标准,在日常公司经营过程中,注意风险防范与控制,避免违法违规行为的发生。

来自华泰联合证券的经验丰富的投资银行部董事总经理、并购业务负责人劳志明先生就A股并购逻辑与实操发表主题演讲,从并购的驱动、方案、交易等多维度解析上市公司并购的重点注意事项。

最后,针对近期上市公司股东股权质押风险,来自苏州地区首家成功组建纾困基金的东吴创业投资有限公司的副总经理董梁先生,结合实践经验介绍了纾困资金的五种组织形式、资金来源,以及包括债权式、股权式、债转股式等市场常见纾困模式的运作构架。


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