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提高上市公司质量 省政府《意见》明确了方法

12月21日,江苏省人民政府发布《省政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见》(下文简称“意见”)。为进一步贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)的精神,本意见要求全省各相关部门、各地市政府提升共识,形成合力,共同推动江苏省上市公司的质量提升。

截至今年11月30日,江苏辖区共有上市公司476家,江苏辖区A股上市公司总市值为59008.17亿元,占A股上市公司总市值的7.23%。2020年度江苏辖区上市公司融资(含首发、增发、可转债)家数共120家,募集资金总额为1430.74亿元。虽然江苏辖区内的上市公司数量较全国排名第二的浙江省(500家)略少,但总体来看全省上市挂牌企业数量仍保持全国领先地位。如何更好的发挥上市公司在加快发展现代产业体系中的支撑和引领作用?《意见》给出了明确的方法。

《意见》从积极引导上市公司规范发展、大力推动上市公司做优做强、着力加强上市企业梯队建设、防范处置上市公司风险隐患、严厉查处各类违法违规行为等七个方面着手,提出了17条具体的政策措施。

在积极引导上市公司规范发展和大力推动上市公司做优做强方面,《意见》提出规范公司治理和内部控制,以提升信息披露质量。其中有,支持符合条件的国有控股上市公司引入战略投资者,作为积极股东参与公司治理。对限期未整改或新发生的资金占用、违规担保问题,予以严厉查处,构成犯罪的依法追究刑事责任。上市公司实施破产重整的,应当提出解决资金占用、违规担保问题的具体方案,保障上市公司和投资者合法权益。而为了拓宽上市公司的融资渠道,政府相关部门会支持符合条件的上市公司再融资或发行长期限债券、优先股、REITs等创新融资产品。同时,会引导上市公司根据自身发展战略和生产经营需求,进行股权、债权、股债结合融资安排。

在促进市场化并购重组方面,鼓励行业龙头上市公司对面临阶段性困难但有发展前景的企业兼并重组,实现互利共赢。《意见》表示,支持省内国有企业依托资本市场开展混合所有制改革,通过并购重组、吸收合并、分拆上市等多种方式做优做强,提高国有企业资产证券化水平。

为了进一步推动上市公司做优做强,着力培育壮大行业龙头公司和产业链供应链关键企业,不断增强核心竞争力、资源整合力、综合影响力。《意见》将支持申报国家级人才工程计划和省“双创计划”“333工程”“科技企业家支持计划”。同时,出台落实上市公司股权激励相关税收优惠政策,按规定适当延长个人所得税纳税期限等相关政策,以营造有利于上市公司高质量发展的舆论氛围。

在培育上市后备资源方面,将发挥创业投资、股权投资机构和各级地方政府出资产业投资基金积极作用,加大培育科技型、创新型企业力度,支持制造业“隐形冠军”“专精特新”企业、现代服务业领军企业等发展壮大。《意见》将推动优质企业上市,坚持量质并举,聚焦先进制造业集群、战略性新兴产业和现代服务业。这些优质上市企业涉及高端装备、集成电路、生物医药、智能制造、绿色建造、物联网、数字经济、共享经济、现代物流等领域。

在大家比较关注的防范处置上市公司风险隐患方面,《意见》坚持严控增量、化解存量,明确上市公司主体责任,强化大股东、实际控制人法律责任,并落实部门监管责任和政府属地责任,还鼓励银行、证券、保险、私募股权基金等机构参与化解股票质押风险。值得一提的是,《意见》坚持场内外质押一致性监管,相关监管部门加强质押信息共享,协同控制股票质押比例,严格控制上市公司限售股和并购重组业绩补偿股票质押。

《意见》严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场等方式恶意规避退市行为。并要求属地政府积极配合证券监管部门将缺乏持续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的公司及时清出市场。同时,鼓励多元化退出,优化退出流程,支持上市公司通过并购重组、破产重整等方式出清风险。

当发生自然灾害、公共卫生等重大突发事件,对上市公司正常生产经营造成严重影响的,《意见》要求在依法合规的前提下,证券监管部门作出灵活安排,多部门联动落实好产业、金融、财税等方面政策,支持上市公司尽快恢复生产经营。对作出突出贡献的上市公司,应给予鼓励和奖励。

《意见》对上市公司违法违规行为“零容忍”,并加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易及金融机构、中介机构提供虚假证明文件等违法违规行为的处罚力度。其中,江苏省公安厅在江苏证监局设立联络办公室,建立健全公安提前介入和协同办案机制。

强化联合惩戒,也是《意见》中的一大亮点:健全资本市场相关主体及从业人员信用记录,定期通报、共享资本市场严重失信主体名单。对列入严重失信主体名单的相关主体及从业人员,依法依规实施联合惩戒。

江苏证监局、省地方金融监管局等部门充分履行各自职责,研究江苏省上市公司高质量发展行动计划,指导有条件的地区探索开展上市公司高质量发展示范区建设。坚持服务实体经济和保护投资者合法权益,依法加强事前监测预警、事中事后监管。

在狠抓中介机构能力建设上,相关行业主管部门要加强对保荐、审计、评估、信用评级、法律服务等中介机构执业行为监管,建立中介机构执业档案及声誉约束机制。《意见》还将完善上市公司综合监管体系,强化财政、税务、海关、金融、市场监管、司法机关等单位和地方政府协调联动能力,共享行业数据、监管数据、监管报告、重大事项等信息,积极服务上市公司发展,支持监管部门执法。


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